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江西赣南金融资产交易中心会员管理制度

第一章 总则

  第一条 为规范江西赣南金融资产交易中心(以?#24405;?#31216;“本中心?#20445;?#20250;员行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据国家有关法律法规和政策制定本制?#21462;?/p>

  第二条 本制度所称会员,是指依法设立,符合本中心规定的入会条件,自愿申请并经本中心审查批准的自然人、法人及其他经济组织。

  第三条 凡拟申请成为本中心会员及以会员身份在本中心进行相关交易活动,均应同意并遵守本中心规则及相关制度的全部规定。

  第四条 会员入会坚持自愿申请、本中心审查批准的原则。

第二章 会员资格管理

  第五条 本中心对交易参与人实行会员制。会员类别包括综合类会员、交易类会员、服务类会员和普通会员。

  (一)综合类会员可在本中心从事金融资产和金融产品设计与买卖、流动性服务、受托经纪业务以及相关财务顾问业务;

  (二)交易类会员可通过转让或受让金融资产进行金融资产交易,获得收益和融资。

  (三)服务类会员可根据转让?#20132;?#21463;让方的委托提供专业中介服务,依据其专业类型,服务类会员所提供的服务分别为担保、审计、评估、法律咨询、财务顾?#23454;取?/p>

  (四)普通会员指本中心参加金融资产交易活动的自然人。

  第六条 申请本中心会员资格的自然人,须满足以下条件:

  (一)热爱中华人民共和国,热爱中国共产党,遵守中华人民共和国各项法律,且不存在?#29616;?#36829;法记录;

  (二)具有正当职业和稳定收入;

  (三)具有一定的资金实力及良好的信誉;

  (四)同意并遵守交易中心各项规则及制度;

  (五)本中心规定的其他条件。

  第七条 申请本中心会员资格的法人及其他经济组织,须满足以下条件:

  (一)依法设立并有效存续的法人及其他经济组织;

  (二)具有相关业务资质;

  (三)具有良好的商业信誉和经营业绩,无?#29616;?#36829;法违规行为;

  (四)具有固定的经营场所和必要的设施;

  (五)具有健全的内部管理制度;

  (六)本中心规定的其他条件。

  第八条 申请成为本中心会员的自然人,须提交以下证明文件和材料。

  (一)《江西赣南金融资产交易中心自然人入会申请书》;

  (二)个人身份证?#20174;?#20214;或有效身份证明文件;

  (三)收入证明及资产证明

  (四)其他相关材料。

  第九条 申请成为本中心会员的法人及其他经济组织,须提交以下证明文件和材料。

  (一)《江西赣南金融资产交易中心机构入会申请书》;

  (二)《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明;

  (三)企业章程、组织机构代码证和税务登记证副本;

  (四)法定代表人身份证明及授权委托书;

  (五)经办人员身份证明。

  申请成为综合类和服务类会员的机构还需提供以下证明文件和材料:

  (六)相关行业资质或业务许可证书;

  (七)近两年经营状况?#24471;鰨?/p>

  (八)新设(自设立之日起未满一年)的法人及其他经济组织提供发起人简介;

  (九)主要负责人简历及工作业绩介绍;

  (十)其它相关材料。

  第十条 会员资格审批程序:

  (一)提交申请。申请人将签?#25351;?#31456;的《江西赣南金融资产交易中心会员入会申请书》及本中心要求的其它相关材料送交或邮寄至本中心指定地点及人员。

  (二)中心审核。收到申请后,本中心将对申请人展开尽职调查,进行资格评审,并将评审结果通知申请人。以上工作至10个工作日完成。

  (三)签订合同。审核通过后,双方签署《江西赣南金融资产交易中心会员合同》。

  (四)申请人按规定缴纳相关费用,领取《江西赣南金融资产交易中心会员证书》,开立资金账户和资产账户。

第三章 会员费用

  第十一条 本中心会员应按期足额缴纳会员服务费。

  第十二条 费用缴纳标准:

  (一) 综合类会员: 1万元人民币/年

  (二) 交易类会员: 1万元人民币/年(投资机构为300元人民币/年)

  (三) 服务类会员: 1万元人民币/年

  (四) 普通会员:   300元人民币/年

  本中心可根据市场情况及行业规定对上述收费标准进行调整。

  第十三条 费用缴纳时间:

  (一)、会员应在每年12月31日前缴纳来年会员服务费。

  (二)、首次入会的会员应在签署会员合同时缴纳本年会员服务费。其缴纳日期至当年年底超过6个月的须按全  年费用一次性足额缴纳;缴纳日期至当年年底不足6个月的按全年费用减半一次性足额缴纳。

第四章 会员资格的维护与注销

  第十四条 自然人会员有下列情况之一的,应在7个工作日内向本中心备案:

  (一)姓名、住所、联系方式变更;

  (三)职业变更;

  (三)重大财产状况变更;

  (四)本中心规定的其他事项。

  第十五条 法人及其他经济组织会员有下列情况之一的,应在10个工作日内向本中心备案:

  (一)法定代表人变更;

  (二)注册资本总额或股权结构变更;

  (三)名称、住所、经营范围及联系方式变更;

  (四)经营状况发生重大变化;

  (五)取得其他交易场所会员资格;

  (六)本中心规定的其他事项。

  第十六条 自然人会员有以下行为之一的,将被取消会员资格:

  (一)不按规定期限缴纳会员服务费;

  (二)因触犯法律被拘捕或入狱;

  (三)因经济状况发生重大变故,无法参与交易;

  (四)向本中心或其他交易相关方提供虚假信息,造成?#29616;?#21518;果的;

  (五)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场;

  (六)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。

  第十七条 法人及其他经济组织会员有以下行为之一的,将被取消会员资格:

  (一)不按规定期限缴纳会员服务费;

  (二)因违法行为?#36824;?#21830;行政管理部门吊销营业执照;

  (三)因为经营不善而被接管或整顿的;

  (四)向本中心或其他交易相关方提供虚假信息,造成?#29616;?#21518;果的;

  (五)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场;

  (六)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。

  第十八条 会员可以申请终止会员资格。申请终止会员资格应向本中心提交书面申请。经审核同意其退会的,本中心注销其《江西赣南金融资产交易中心会员证书》,并予以公告,《江西赣南金融资产交易中心会员证书》自注销之日起失效。

  第十九条 会员申请终止会员资格,应向本中心提交下列文件及材料:

  (一)《江西赣南金融资产交易中心会员退会申请书》;

  (二)《江西赣南金融资产交易中心会员证书》;

  (三)本中心要求提供的其他资料。

  会员申请终止会员资格文件齐备的,经本中心查实该会员资金及资产账户中无余额后予以销户。

第五章 会员的权利与义务

  第二十条 会员权利包括:

  (一)有权根据其会员类别,依据本中?#21335;?#20851;规则及制度开展业务;

  (二)有权根据其会员类别,查?#21335;?#20851;信息(本中心和交易双方当事人有保密要求的除外);

  (三)有权参加会员大会,听取工作报告;

  (四)有权参加本中心组织的会员业务培训;

  (五)有权?#21592;?#20013;心工作提出意见和建议;

  (六)有权优先参加本中心举办的各类服务活动;

  (七)可以申请注销会员资格;

  (八)本中心规定的其他会员权利。

  第二十一条 会员义务包括:

  (一)合法合规开展交易活动;

  (二)遵守诚信原则,遵照本中心交易规则及相关规章制度,严格履行签订的合同,并承担相应责任;

  (三)维护交易参与人合法权益,对不宜公开的交易信息和事项予?#21592;?#23494;;

  (四)按规定缴纳相关费用;

  (五)接受本中心的监督和管理;

  (六)履行本中心规定的其他会员义务。

第六章 监督管理

  第二十二条  根据实?#26159;?#20917;需要,本中心可以对会员进行抽检。对于抽检中发现已不完全满足其相应的交易参与者资格条件的,本中心将暂停其会员资格,并予以公告。

  第二十三条 对违反国家有关法律、行政法规、部门规章或本中心交易规则、管理制度等相关规定的会员,本中心可采取以下一种或几?#25191;?#26045;:

  (一)电话提醒;

  (二)书面警示;

  (三)约见会员或会员单位负责人;

  (四)强制培训;

  (五)限制或停止相关交易;

  (六)公告;

  (七)暂停或撤销会员资格;

  (八)报请相关监管部门查处。

第七章 附则

  第二十四条 本制度由本中心负责修改和解释

  第二十五条 本制度自公布之日起施行。


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